又一例公募“老鼠仓”!信达澳亚基金在职基金司理被罚没超154万元
因表现未公开信息、昭示清晰他东谈主从事斟酌来回行径,信达澳亚基金在职基金司理被所有这个词罚没超154万元。
11月27日,中国证券监督惩办委员会四川监管局(下称“四川证监局”)发布一则行政处罚决定书,李某彦存在表现未公开信息、昭示清晰他东谈主从事斟酌来回行径的作歹行径,对其责令改正,所有这个词罚没154.29万元。
罚单中浮现,李某彦,男,198X年9月出身,住址为广东省深圳市南山区。他于2015年5月11日入职某基金惩办有限公司,自2020年10月30日于今担任公司所惩办“信澳匠心臻选”的基金司理,自2020年12月30日于今担任公司所惩办“信澳周期能源”的基金司理。
李某彦在职期间,厚爱上述两只公募基金家具(以下统称为“信澳基金组”)的运作霸术、推论、跟踪、协调解投资教导的下达,并对所辖基金运作中波及的来回行径厚爱,瞻念察其所惩办的信澳基金组股票来回等未公开信息。
四川证监局指出,李某彦与张某程关系密切,张某程知谈李某彦公募基金司理身份。2021年7月9日至2023年4月13日历间,李某彦向张某程表现因职务便利赢得的信澳基金组来回“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔念念”8只股票的未公开信息。
2023年8月31日,李某彦在微信聊天中向张某程表现信澳基金组来回“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息,昭示、清晰张某程从事斟酌来回。同日,张某程适度使用“张某程”中信建投证券账户同时于信澳基金组账户来回上述2只股票,趋同来回金额共计240.74万元,趋同来回盈利14.29万元。
对此,四川证监局决定,对李某彦表现未公开信息的行径,责令改正,并处以80万元罚金;对李某彦昭示、清晰他东谈主从事斟酌来回的行径,责令改正,充公作歹所得14.29万元,并处以60万元罚金。
综上,四川证监局清晰,对李某彦责令改正,充公作歹所得14.29万元,所有这个词处以140万元的罚金。
澎湃新闻记者发现,罚单中的多条脚迹直指信达澳亚基金副总司理、基金司理李淑彦。
公开府上浮现,李淑彦,北京大学光华惩办学院金融学硕士。2012年至2015年,先后在博时基金、永赢基金任斟酌员,2015年5月加入信达澳亚基金,历任斟酌员、基金司理助理,现任公司副总司理、专户投资部总监兼斟酌筹划部厚爱东谈主。
另据Wind数据,甘休本年三季度末,李淑彦在管规模为37.29亿元,在管基金数目共6只,辩别为信澳匠心臻选两年合手有、信澳周期能源、信澳匠心严选一年合手有、信澳鑫享、信澳鑫瑞6个月合手有、信澳匠心文书。
其中,罚单中所说起的“信澳匠心臻选”、“信澳周期能源”为李淑彦在管规模最大的两只基金。从事迹情况来看,甘休11月27日,信澳匠心臻选、信澳周期能源的年内事迹辩别为0.69%、-4.80%,大幅跑输同时事迹比拟基准;年化文书则轮番为-0.90%、4.12%。
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